Nghĩa vụ của đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài

Nghĩa vụ của đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài được quy định tại Khoản 2 Điều 9 Thông tư 123/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành như sau:

Khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài phải bảo đảm:

- Tuân thủ các quy định pháp luật chứng khoán và pháp luật liên quan;

- Thực hiện theo đúng chỉ thị giao dịch và thanh toán của nhà đầu tư nước ngoài, không trực tiếp đưa ra các quyết định đầu tư bao gồm việc lựa chọn loại chứng khoán, số lượng, mức giá, thời điểm thực hiện giao dịch khi chưa nhận được lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài;

- Không được thông đồng với các nhà đầu tư trong và ngoài nước để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm mục đích giả tạo cung, cầu; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán;

- Thực hiện nghĩa vụ báo cáo khi có yêu cầu bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Trên đây là tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về  nghĩa vụ của đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 123/2015/TT-BTC.

Trân trọng!